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股东丧失股东资格、股权被回购,公司章程说了算?

作者:马学芳 发布时间:2020-05-15



 编者按


近年来,随着社会经济的发展,自然人作为公司的股东并把自己的股权委托他人代管并不显见。但实践中自然人股东将股权委托代管后就实际不参与公司的经营管理,之后自然人股东以公司侵犯其股东知情权、损害其利益为由通过诉讼途径维护自身权益。这种情况下,就会产生该自然人股东是否具有股东资格、公司是否侵害其利益等争议焦点问题。



那么,在众多争议焦点中,股东资格、股权回购是否就被公司章程说了算呢?本文通过对本所律师代理的某职工诉宁夏某投资有限责任公司股东资格确认纠纷案件的基本事实、代理观点、法院裁判理由等内容进行梳理和分析,以究其竟。




图片来自网络  版权归原作者




案情介绍


1.  某甲于1989年入职宁夏A公司,宁夏A公司系夏宁夏B公司的全资子公司。2005年7月,因宁夏B公司改制职工作为出资人成立了宁夏某投资公司,某甲作为宁夏某投资公司的股东持股总额为72859.9股。2006年1月,宁夏某投资公司向某甲签发了股权证。2013年4月,某甲以每股0.85元价格交纳申购款10200元,申购了12000股。某甲持股总额为84859.9股。



2.  2007年9月,包括某甲在内的115人(委托方)与案外人陶某(受托方)签订《信托持股协议》,约定委托人于2007年9月28日将信托股权交付至受托人,全权委托受托人对信托财产进行管理;受托人以自己的名义持有宁夏某投资公司的股权,受托人管理运用和处分股权的范围有:股东会议出席权、表决权、委托投票权、公司帐册及股东会会议记录查阅权、召集股东临时会请求权、董事、监事提名权;信托期限为长期信托,至公司章程规定的公司解散之时为止。



3.  宁夏某投资公司召开2008年度股东大会、2013年第四次临时股东会等审议通过了《关于宁夏某投资公司回购股份价格的议案》(确定公司回购股权价格为0.8元/股)、《关于修改



4.  2015年7月,某甲向宁夏A公司提出解除劳动关系。2015年8月,宁夏A公司下发《关于解除某甲劳动合同的通知》、出具解除劳动合同证明书、邮寄送达《关于办理股权转让或公司回购事宜的通知》,要求某甲于2015年9月5日前到公司办理相关手续,并对邮寄送达的过程进行了公证。



5.  2015年10月,宁夏某投资公司向某甲发出《关于回购或转让股权的通知》,要求某甲办理股权回购或转让相关手续,逾期不办理公司将按照规定予以回购等。当某甲收到《关于回购或转让股权的通知》后分九次向宁夏某投资公司申请延期办理股权转让事宜,最后一次申请延期至2016年1月18日,此后再未申请延期。



6.  2016年2月,宁夏某投资公司作出《关于回购某甲股权的决定》,决定将某甲持有的公司的股权84859.90股按每股0.80元价格由公司予以回购,同时将公司股东名册中注销某甲股东信息,将公司回购的股权纳入股权民事信托管理,授权由高某作为受托人以信托方式持有上述股权。2017年5月,宁夏某投资公司给某甲邮寄送达了《关于领取股权回购款项的再次通知》,要求某甲领取股权回购款但某甲一直未领取股。




某甲一审诉请



1.  一审:请求撤销宁夏某投资公司擅自强行处置某甲股权的行为,恢复某甲作为实际出资人的正当股东身份。主要事实理由:1.宁夏某投资公司自成立一直拒绝股东某甲行使管理知情权(查阅、复制公司管理相关资料、未通报经营情况等);



2.  2017年5月,宁夏某投资公司单方面强行终止某甲的股东身份,违背某甲意愿,恶意处置个人资产,擅自以远低于市场价值的价格回购某甲股份。





代理观点分析



本所律师作为被告宁夏某投资公司的代理律师,从某甲是具有宁夏某投资公司的股东资格以及宁夏某投资公司回购股权是否侵害某职工权益的角度发表以下代理意见并被法院采纳:




一、根据宁夏某投资公司章程规定,某甲与宁夏A公司的劳动关系已经终止,某甲已丧失担任宁夏某投资公司股东的资格。



1.《宁夏某投资公司章程》第十三条第一款规定“与公司以及宁夏B公司及其直接或间接控股的公司存续劳动合同关系并持有宁夏某投资公司股权的在岗职工享有股东资格;或与公司以及宁夏B公司及其直接或间接控股的公司存续劳动合同关系的在岗职工可以通过受让其他股东的股权获得股东资格”。



2.《宁夏某投资公司章程》第十四条规定“在发生以下事实时,股东资格自该事实发生之日起丧失:(三)股东因退休、辞职、解除劳动合同、犯罪等各种原因与公司以及宁夏B公司及其直接或间接控股的公司终止劳动关系的”。



3.  2015年8月5日,宁夏B公司的子公司宁夏A公司下发《关于解除某甲劳动合同的通知》,与某甲解除劳动合同,终止劳动关系,并于2015年8月31日向某甲出具了解除劳动合同证明书。某甲作为宁夏某投资公司的股东资格已丧失。



一、宁夏某投资公司已依法将某甲所持股权予以回购,不存在擅自处分某甲股权的行为。



1.《宁夏某投资公司章程》第二十条规定“公司对下列股权予以回购:2、股东因辞职、单位提前解除劳动合同、劳动合同到期终止、犯罪等原因与公司以及宁夏B公司及其直接或间接控股的公司终止劳动关系,其股权自劳动关系终止之日起30日内未能通过转让给其他股东的方式处置的”。



2.  根据上述公司章程规定,某甲应在2015年9月5日前自行将股权转让,但某甲未按公司章程规定转让股权。宁夏某投资公司对某甲转让股权进行了多次延期,直到2016年1月18日后,某甲再未申请延期。宁夏某投资公司在期限届满后依照公司章程及股权管理办法规定将某甲的股权回购,并多次通知某甲领取回购款。



3.  某甲系因自身原因丧失股东资格,并非宁夏某投资公司单方面强行终止其股东身份,也不存在宁夏某投资公司擅自以低于市场价值的价格回购股权,恶意处置某甲资产的行为。




一审法院观点



1.  公司章程对公司、股东均具有约束力。某甲于2015年8月31日与宁夏A公司解除劳动关系,而宁夏A公司系宁夏B公司的全资子公司。根据宁夏某投资公司章程“股东因退休、辞职、解除劳动合同、犯罪等各种原因与公司以及宁夏B公司及其直接或间接控股的公司终止劳动关系的,股东资格丧失”规定,某甲股东资格已丧失。



2.  宁夏某投资公司2008年度股东会决议通过了公司以每股回购价格0.8元回购股权的议案。宁夏某投资公司将某甲持有公司的股权84859.90股按每股0.80元价格回购符合公司章程规定。



3.  宁夏某投资公司章程规定,股权自劳动关系终止之日起30日内未能通过转让给其他股东的方式处置的,公司有权对股权予以回购。2015年10月,宁夏某投资公司向某甲发出《关于回购或转让股权的通知》,要求某甲于2015年11月9日前到宁夏某投资公司办理股权回购或转让相关手续,逾期不办理股权回购或转让相关手续,公司将按照规定予以回购。



4.  某甲在接到上述通知后先后九次向宁夏某投资公司申请延期办理股权转让事宜,最后一次申请延期至2016年1月18日,此后再未申请延期。宁夏某投资公司依照公司章程及股权管理办法将某甲持有的股权回购,符合公司章程规定。



5.  某甲不再享有宁夏某投资公司股东资格,某甲的诉讼请求不符合被告宁夏某投资公司章程和法律规定,本院不予支持。




某甲二审诉求



某甲对一审判决不服,上诉至二审法院:请求二审法院依法撤销原审判决,重新审核和认定股权财产,并依法合理清算或将本案发回重审。





二审法院观点



1.  宁夏某投资公司制定及修改公司章程,系通过股东大会决议通过,某甲认为各项公司决议、协议、章程等材料,系在其不知情情况下形成,并由此对其真实性、法律效力提出异议,不符合法律规定,依法不能成立。



2.  公司章程作为公司组织及行为的基本准则,是公司的宪章,具有法定性、真实性、开放性和公开性的基本特征,依法对公司及全体股东产生法律约束力。



3.  某甲既然作为公司其中一名股东,就应当遵照公司章程所规定的股权转让及股权管理的相关规定。故原审判决认定事实清楚,审理程序合法,处理结果适当。





拓展思考



一、认识公司章程的重要性



1.《中华人民共和国公司法》第二十三条规定“设立有限责任公司,应当具备下列条件:(三)股东共同制定公司章程;”、第七十六条规定“设立股份有限公司,应当具备下列条件:(四)发起人制订公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过;”,即公司的设立程序之一就是制定公司章程,没有公司章程公司就无法设立。



2.  公司章程是股东共同意思的体现,是公司经营管理、是股东行使权力和履行义务的基本准则和法律依据。如上述案例中宁夏某投资公司的公司章程对股东资格丧失、股权回购的规定,对股东某甲直接产生法律效力。



3.  公司章程在公司内部管理和对外经营中发挥着重要作用,其作为自治管理规范,不具有普遍效力,其效力仅及于公司和相关当事人。



4.  公司依据公司章程实施的行为,只要不违反法律、法规等规定,就合法有效。如本案中即便当事人某甲对股权回购事宜存异议,但宁夏某投资公司根据公司章程规定回购股权的行为,不存在违反法律法规、公司章程等规定情形,就合法有效受法律保护。




二、受托人代股东行使股东权利的行为后果当然及于股东



1.  上述案例中,某甲已经通过信托方式,将其作为宁夏某投资股东的股东会议出席权、表决权、委托投票权、公司帐册及股东会会议记录查阅权、召集股东临时会请求权等权利委托给陶某以自己的名义行使,期限至公司章程规定的公司解散之时为止。



2.  在某甲与陶某未解除委托关系的期间,陶某以某甲股东名义参加的股东会审议通过的《关于宁夏某投资公司回购股份价格的议案》、《关于修改



3.  且根据宁夏某投资章程规定,某甲在2015年8月与宁夏A公司解除劳动关系后,其丧失作为宁夏某投资公司的股东资格。本案中,某甲在股东资格丧失后,再以宁夏某投资公司侵害了其作为股东的知情权为由提起的诉讼,必然面临败诉的风险。



4.  宁夏某投资公司依据公司章程实施回购股权的行为,不存在实体及程序上的问题,故受法律保护。因此,宁夏某投资公司回购某甲的股权后,在公司股东名册中注销某甲股东信息,并将公司回购的股权纳入股权民事信托管理,授权由高某作为受托人以信托方式持有上述股权的行为,并无不当。